第一章 申報(bào)單位及項(xiàng)目概括

一、項(xiàng)目申報(bào)單位概括

包括姓名申報(bào)單位的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容。

二、項(xiàng)目概括

包括擬建項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容。

第二章 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析

一、發(fā)展規(guī)劃分析

擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項(xiàng)目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。

二、產(chǎn)業(yè)政策分析

擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。

三、行業(yè)準(zhǔn)入分析

項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

第三章 資源開發(fā)及綜合利用分析

一、資源開發(fā)方案

資源開發(fā)類項(xiàng)目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水(力)、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等，評價(jià)是否符合資源綜合利用的要求。

二、資源利用方案

包括項(xiàng)目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況;多金屬、多用途化學(xué)元素共生壙、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案;通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的對比分析，評價(jià)資源利用效率的先進(jìn)程度;分析評價(jià)項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對地表(下)水等其它資源造成不利影響。

三、資源節(jié)約措施

闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對擬建項(xiàng)目的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。

第四章 節(jié)能方案分析

一、用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范

闡述擬建項(xiàng)目所遵循的國家和地方的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。

二、能耗狀況和能耗指標(biāo)分析

闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，分析擬建項(xiàng)目的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇計(jì)算各類能耗指標(biāo)，與國際國內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行對比分析，闡述是否符合能源準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求。

三、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析

闡述擬建項(xiàng)目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施，對節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。

第五章 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析

一、項(xiàng)目選址及用地方案

包括項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內(nèi)容。分析項(xiàng)目選址是否會(huì)造成相關(guān)不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和防澇，是否影響通航及軍事設(shè)施等。

二、土地利用合理性分析

分析擬建項(xiàng)目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行等。 　　三、征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案

對擬建項(xiàng)目的征地拆遷影響進(jìn)行調(diào)查分析，依法提出拆遷補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍和方式，制定移民安置規(guī)劃方案，并對是否符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進(jìn)行分析論證。

第六章 環(huán)境和生態(tài)影響分析

一、環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀

包括項(xiàng)目場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況等。

二、生態(tài)環(huán)境影響分析

包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預(yù)測，對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。

三、生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施

按照有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土保持的政策法規(guī)要求，對可能造成的生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對治理方案的可行性、治理效果進(jìn)行分析論證。

四、地址災(zāi)害影響分析

在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目，要闡述項(xiàng)目建設(shè)所在地的地質(zhì)災(zāi)害情況，分析擬建項(xiàng)目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，提出防御的對策和措施。

五、特殊環(huán)境影響

分析擬建項(xiàng)目對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護(hù)措施。

第七章 經(jīng)濟(jì)影響分析

一、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析

從社會(huì)資源優(yōu)化配置的角度，通過經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析，評價(jià)擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。

二、行業(yè)影響分析

闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分析擬建項(xiàng)目對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并對是否可能導(dǎo)致壟斷等進(jìn)行論證。

三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析

對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收入、社會(huì)收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等角度進(jìn)行分析論證。

四、宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析

投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目，應(yīng)分析擬建項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)安全的影響，提出維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的措施。

第八章 社會(huì)影響分析

一、社會(huì)影響效果分析

闡述擬建項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營活動(dòng)對項(xiàng)目所在地可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和社會(huì)效益。

二、社會(huì)適應(yīng)性分析

分析擬建項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，評價(jià)該項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)性。

三、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對策分析

針對項(xiàng)目建設(shè)所涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行社會(huì)分析，提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)系、規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施的措施方案。

第一章 項(xiàng)目概況

第二章 申報(bào)單位情況

（一）主要投資方基本情況：包括企業(yè)全稱、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債狀況，主要股東情況；

（二）主要投資方基本經(jīng)營情況：包括企業(yè)近三年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況，主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模、國內(nèi)外銷售情況，企業(yè)近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（三）主要投資方相關(guān)實(shí)力和優(yōu)勢分析，在國內(nèi)外投資類似項(xiàng)目簡要情況；

（四）其他投資方簡要情況：包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、收入、利潤等方面情況。

第三章 項(xiàng)目必要性分析

（一）投資目的：項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)國內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品國內(nèi)外供求情況及預(yù)測、產(chǎn)品進(jìn)口情況及預(yù)測、行業(yè)未來發(fā)展等。說明項(xiàng)目對各投資方的必要性和意義，包括項(xiàng)目與投資方國內(nèi)項(xiàng)目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等；

（二）社會(huì)意義：包括與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，與我國境外投資戰(zhàn)略和境外投資產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系等。

第四章 項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況

（一）項(xiàng)目背景：包括投資方介入前項(xiàng)目基本情況，外方合作者基本情況，投資方如何介入項(xiàng)目，投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況，與所在國家和當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等；

（二）投資環(huán)境情況：包括所在國家及當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)情況，與項(xiàng)目有關(guān)的稅收、外匯、進(jìn)出口、外資利用、資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境保護(hù)、勞工等法律法規(guī)情況，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)行業(yè)及市場狀況；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明所在國家有關(guān)資源的儲(chǔ)量、品質(zhì)、勘探、開采情況；

（三）項(xiàng)目的外部意見及影響：包括所在國中央和地方政府的意見，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見，項(xiàng)目對所在國家和地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響等。

第五章 項(xiàng)目內(nèi)容

建設(shè)類項(xiàng)目

（一）建設(shè)內(nèi)容：包括建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、建設(shè)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等；涉及資源開發(fā)的，還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等；

（二）主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場：包括項(xiàng)目主要產(chǎn)品及規(guī)模，產(chǎn)品目標(biāo)市場及銷售方案；

（三）相關(guān)配套條件落實(shí)情況：包括項(xiàng)目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排，項(xiàng)目土地情況及安排，項(xiàng)目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求措施，項(xiàng)目在勞動(dòng)力供應(yīng)和安全方面的安排和措施，加工類項(xiàng)目應(yīng)說明項(xiàng)目原料來源的情況；

（四）財(cái)務(wù)效益指標(biāo)：包括項(xiàng)目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財(cái)務(wù)預(yù)測指標(biāo)，以及中方投資回收期及回報(bào)率等預(yù)測指標(biāo)。

并購類項(xiàng)目

（一）被收購對象情況：股權(quán)收購類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購企業(yè)全稱（中英文）、主要經(jīng)營范圍、注冊地、注冊資本、生產(chǎn)情況、經(jīng)營情況及資產(chǎn)與負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況，股權(quán)結(jié)構(gòu)、上市情況及最新股市表現(xiàn)、主要股東簡況，被收購企業(yè)及其產(chǎn)品、技術(shù)在同行業(yè)所處地位、發(fā)展?fàn)顩r等；資產(chǎn)收購類項(xiàng)目應(yīng)包括被收購資產(chǎn)構(gòu)成，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)確定的評估價(jià)，資產(chǎn)所有者基本情況等；

（二）收購方案：包括收購標(biāo)的，收購價(jià)格（說明定價(jià)方法及主要參數(shù)），實(shí)施主體，交易方式，收購進(jìn)度安排、對其他競爭者的應(yīng)對設(shè)想等；（注：并購類項(xiàng)目同時(shí)包括投資建設(shè)方面內(nèi)容的，還應(yīng)說明建設(shè)類項(xiàng)目所要求的各項(xiàng)內(nèi)容，并說明項(xiàng)目綜合財(cái)務(wù)效益指標(biāo)。）

第六章 項(xiàng)目合作及資金情況

（一）項(xiàng)目合作方案：包括項(xiàng)目各方股比，出資形式，合作方式，收入和利潤分配，產(chǎn)品分配，其他合作內(nèi)容；

（二）項(xiàng)目資金運(yùn)用：包括項(xiàng)目總投資，建設(shè)類項(xiàng)目的前期費(fèi)用（中介費(fèi)、勘探費(fèi)等）、工程建設(shè)資金及其使用構(gòu)成、流動(dòng)資金的使用等，并購類項(xiàng)目的收購前期費(fèi)用、收購資金及其使用構(gòu)成，中方投資額及其使用構(gòu)成等；

（三）項(xiàng)目資金籌措：包括項(xiàng)目資本金及各方出資，銀行貸款及其他社會(huì)融資的構(gòu)成與來源，項(xiàng)目用匯金額及來源等。

第七章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

分析項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性，并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施：國別風(fēng)險(xiǎn)，法律及政策風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，礦權(quán)及資源量風(fēng)險(xiǎn)，勞工風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)；股權(quán)收購類項(xiàng)目還應(yīng)分析企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

第八章 其他事項(xiàng)

（一）項(xiàng)目是否存在需要解決的問題；

（二）實(shí)施項(xiàng)目的下一步工作計(jì)劃。

第九章 附件目錄

（一）《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號(hào)令）第十七條要求隨項(xiàng)目申請報(bào)告提供的有關(guān)文件；

（二）需要提供的其他相關(guān)證明文件。